Перед ліцензуванням грального оператора потрібно дослідити весь ланцюг володіння й контролю. Одного витягу з даними безпосереднього учасника може бути недостатньо для пояснення корпоративної моделі. Перевірка має встановити кінцевих бенефіціарів, власників істотної участі та факти, від яких залежить відповідність спеціальним вимогам.
Схема власності повинна мати документальну опору
Для кожного рівня визначте юридичну особу або фізичну особу, частку та характер контролю. Додайте актуальні реєстрові й корпоративні матеріали з відповідних юрисдикцій. За складних договірних прав проаналізуйте фактичний вплив, а не обмежуйтеся арифметикою часток у статутному капіталі.
Обмеження щодо зв’язків і контролю
Стаття 14 містить спеціальні вимоги щодо учасників, бенефіціарів, контролю, зв’язків із державою-агресором та інших визначених обставин. Для B2B-надавача діє стаття 14-1. Застосуйте повний перелік до відповідної ролі заявника; формальна відсутність одного забороненого учасника не завершує перевірку всього ланцюга.
Грошова частина капіталу й походження коштів
Для організатора закон передбачає формування щонайменше 30 мільйонів гривень статутного капіталу грошовими коштами та вимоги до підтвердження їх походження. Це питання відрізняється від державної плати за ліцензію. Підготуйте документи руху й правової підстави коштів, які дозволяють перевірити їх джерело.
Коло осіб для репутаційної перевірки
Визначте всіх осіб, до яких закон застосовує критерії ділової репутації. Оцінка керівника не замінює перевірку головного бухгалтера, власників істотної участі чи бенефіціарів у відповідному обсязі. Для кожного висновку фіксуйте джерело даних, дату та питання, що залишилися непідтвердженими.
Як організувати корпоративне досьє
Розділіть докази за перевірюваними фактами.
| Група | Предмет підтвердження |
|---|---|
| Корпоративна | Юридичні особи, частки, повноваження та контроль. |
| Персональна | Особи, репутація й установлені законом обмеження. |
| Фінансова | Формування капіталу та документоване походження коштів. |
Купівля частки змінює предмет перевірки
Перед входом нового інвестора оцініть майбутню структуру за тими самими спеціальними критеріями. У договорі врахуйте потрібні корпоративні й регуляторні дії та наслідки неможливості їх виконати. Чинна ліцензія компанії не означає, що будь-який наступний власник автоматично відповідає вимогам.
Підтримання актуальності відомостей
Організуйте повідомлення юридичній команді про зміни власників, контролю, посадових осіб і значущих обставин. Після оцінки виконайте належні дії щодо ліцензійної справи та державних відомостей. Внутрішню схему власності оновлюють разом із доказами, щоб вона не залишалася красивим зображенням застарілої структури.