Каталог
Ліцензування та авторизація фінансового бізнесу · Сторінка 2
Визначте послугу й роль компанії, щоб обрати належний регуляторний маршрут.
Знайдено: 27 · показано 19–27
Ліцензія на управління активами інституційних інвесторів
Підготовка компанії з управління активами і документів персоналу.
Депозитарна діяльність: вимоги до ліцензії
Предмет діяльності, технічна база й кадрова спроможність.
Документи для авторизації фінансової установи
Структура справи, анкети й підтвердні матеріали.
Структура власності та істотна участь
Прозорість ланцюга володіння й окремі погоджувальні процедури.
Ділова репутація керівників фінансової установи
Докази відповідності керівництва й оцінка потенційних перешкод.
Капітал і джерела коштів для ліцензування
Метод перевірки мінімумів, достатності й підтвердження походження.
Бізнес-план для авторизації фінансової установи
Зміст прогнозів, ризиків, операційної моделі та доказів реалістичності.
Фінансовий моніторинг у ліцензійному пакеті
Склад внутрішніх документів і ролей відповідно до моделі послуг.
Розширення або звуження фінансової ліцензії
Порівняння поточної авторизації й нового переліку послуг.